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　　来源： 中国基金报 

　　因员工直播时的不谨慎，又有券商遭遇监管警示！

　　11月15日，***公布两份警示函显示，因某员工在未登记为证券投资顾问的情况下在直播中荐股，申港证券浙江分公司及相关当事人均被出具警示函。

　　对于新媒体违规展业，监管部门已有所关注。近期已有地方证监局对辖区内机构要求高度重视新媒体展业风险，将所有员工新媒体账户纳入合规管理体系，定期抽查展业内容，提高合规培训频率和质量等。

　　来看详情——

　　直播中“无证荐股”

　　分公司+个人遭警示函

　　首先来看，此次浙江证监局公布的两份警示函内容：

　　经查，申港证券浙江分公司员工赵某震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过分公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为。

　　浙江证监局指出，上述问题反映申港证券浙江分公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

　　同时，证券投资顾问人员可通过公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资；不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　最终，浙江证监局对申港证券浙江分公司和赵某震出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

　　***息显示，申港证券于2016年3月获批设立，系国内首家根据CEPA协议设立的合资全牌照证券公司；总部位于上海自贸区，设有23家分支机构（分公司18家、证券营业部5家）。

　　从部分直播平台上来看，已有申港证券及多家分公司的认证账号，部分账号的粉丝量颇多，运营较为成功。

　　中证协从业人员公示信息显示，赵某震曾在多家机构任职，此前登记类别均为“证券经纪人”或“一般证券业务”；于今年6月在申港证券进行执业登记，登记类别仍为“一般证券业务”，登记状态为“正常”。

　　线上展业乱象多

　　多家券商及员工接罚单

　　新媒体平台为机构展业开辟了全新业务场景，但随着近年来业务的持续深入推广，相关违规问题也被逐渐发现，从而招致监管罚单，违规事由也是五花八门。

　　例如，今年4月，四川证监局对恒泰证券某营业部员工熊某平出具警示函。经查，该员工在营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　今年6月，重庆证监局对联储证券旗下某营业部取责令改正的措施。该营业部存在通过互联网向未全面了解情况、未评估风险承受能力的投资者提供具体股票买卖建议、部分投资者未签订投顾协议、证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范、对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传等问题。

　　今年7月，湖南证监局对第一创业证券前经纪人赖某荣取认定为不适当人选的行政监管措施，禁业五年；对第一创业长沙分公司取责令改正的行政监管措施。经查，赖某荣未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

　　实际上，对于新媒体违规展业，监管部门已有所关注。

　　近期，河北证监局在监管通讯中指出，部分券商未建立管控机制，分支机构、从业人员均可利用券商名义开通新媒体平台账户，发布未经合规审核的图文，从事客户招揽、行情走势分析等活动，甚至发布各种不当言论。适当性要求执行不到位，如通过新媒体平台违规发布无合理依据的投资咨询内容，或将不适当的产品主动推介给不匹配客户等。   

　　河北证监局要求，各机构要高度重视新媒体展业风险，建立健全相关制度体系，将所有员工新媒体账户纳入合规管理体系，定期抽查展业内容，提高合规培训频率和质量，规范员工展业行为。积极发挥科技管理优势，实现对展业全流程管理。